摘要：科研項目是知識生產的重要依托，科研項目管理需要根據知識生產模式的轉變進行相應調整。在分析傳統知識生產模式下科研項目管理的特點與問題的基礎上，對新的知識生產模式下科研項目管理改革提出建議：一是在宏觀規劃層面打破學科封閉體系，搭建跨學科、跨單位協同創新平臺；二是完善管理制度，對項目實施過程進行科學管理；三是強調引導與服務能力，提高項目承擔單位組織保障力度；四是完善風險投資機制，促進成果轉化應用。
關鍵詞：大學；科研項目；管理；知識生產模式
隨著工業資本主義的發展，日益激烈的國際競爭迫使國家和企業變成知識生產的積極參與者。２０世紀中期以來，發達工業國家教育大眾化的發展進一步為這種參與提供了知識資源和社會基礎，大學不再是知識生產的唯一場所，學者也不再是知識生產的唯一主體。在這種背景下，邁克爾·吉本斯等人將在傳統知識生產模式之外在應用的情境中進行的知識生產稱為“模式２” （Ｍｏｄｅ ２），并提出知識生產模式正經歷由“模式１”①向“模式２”的轉變。科研項目作為當前我國進行知識生產與創新的重要途徑，知識生產模式的實際轉變與吉本斯這一新概念和新觀點的提出對我國科研活動機制產生了深刻影響，要求我們對現行的科研項目管理工作進行反思。
兩種知識生產模式及其特征
自現代大學產生以來至２０世紀７０年代，大學是最主要的知識生產場所，科學家們在大學課堂和實驗室內從事知識生產活動，他們在學科的基礎上由特定共同體的學術興趣來確定研究的主題和研究的先后順序，并依靠同行評議來進行知識質量的把握與控制。吉本斯等人將這種知識生產的形式—“一種理念、方法、價值以及規范的綜合體”定義為知識生產“模式１”，并將“在應用的情境中進行的知識生產”這種在傳統的知識生產模式之外進行的轉變稱為“模式２”。
與“模式１”相比，“模式２”的特征主要表現為跨學科及社會性的彌散。第一，“模式２”的知識生產是在一種應用的情境之中進行的，是動態的，是一項圍繞特定的應用而組織的問題處理。因此，這種知識是更大范圍的、多種因素作用的結果。第二，“模式２”的知識探究是應用情境所決定的，并由與情境相契合的認知實踐和社會實踐的共識所引導，包含理論和實踐兩方面要素，其探究的最終解決辦法的形成通常會超越任何單一學科。第三，“模式２”的知識生產成果是傳播給那些參與到生產過程中的人，這種傳播是從生產開始就進行，而不是通過專業期刊或會議發表后才能傳播。第四，“模式２”的知識生產是異質性的。在這種模式下，可能進行知識創造的場所不僅只有大學，而且還有研究中心、政府的專業部門、企業的實驗室、智囊團等共同參與其中。在這些場所中，研究領域向越來越細分的專業變異，在新的社會情境之下很容易出現次級領域的再結合和重新布局；研究團隊的組織更少以穩固制度化的方式呈現，研究參與者往往加入到暫時性的工作團隊和網絡中，研究結束后團隊就解散，表現出了高度的應對靈活性。第五，在“模式２”中，知識生產質量的評價由一套反映了更廣泛的社會構成的標準來決定，如市場競爭力、績效、社會接受度等。
傳統模式下科研項目管理的特點與問題
我國政府高度重視科技工作，中華人民共和國成立以來進行了一系列重大決策和部署，促使科研事業獲得極大發展。然而在實踐中，我國還沒有形成完善的多元經費資助科研發展的機制，科研經費主要由財政擔負，科研的資助主要采取項目制。一般而言，科研項目的生命周期包括三個階段：立項階段、實施階段和驗收階段。立項階段一般包括選題征集、項目申報和受理、立項評審、批準立項四個環節。在科研項目管理中，通常由立項部門或其委托的機構公開向社會發布科技項目選題征集通知，申報單位組織課題組推薦項目選題，立項部門組織專家篩選項目選題并編制、發布項目申報指南；項目申報單位在指南范圍內組織課題組編制項目申請書，立項部門受理并匯總申請書，并組織同行專家對各項目、課題的申請書進行評審，評審通過后確定立項單位。在實施階段，項目承擔單位要依據項目方案開展研究活動，并按計劃規定時間節點提交研究成果，按預算經費要求合理使用項目經費。在驗收階段，立項部門負責組織對項目進行驗收和相關審計工作。如果項目屬于重大或重點項目，立項部門還將進行后續跟蹤考察，進一步評價項目科研價值和經濟社會效益。
這種管理模式主要是基于傳統知識生產模式下的科研項目管理，項目中知識生產主要基于學科的封閉體系，項目申報與承擔主體主要是某個高校院系或科研機構部門，有效的跨學科協同較少，項目實施主要還是在某個學科范圍之內；項目中知識生產的質量控制主要實行同行評議，項目選題征集、立項評審和成果驗收環節都是由同行專家進行標準評價；項目知識生產的問題情境與應用性強調不夠，項目實施是一次性的，不重視項目取得的成果的實用性，成果的轉化與應用薄弱。隨著經濟社會的發展需要和知識生產模式的轉變，這種傳統型的科研管理模式在實踐中帶來了一系列問題，綜合來說，主要有以下四個方面：
一是重立項，輕過程、輕驗收、輕轉化與應用。從制度層面來看，我國對科研項目管理立項階段制定了較為全面系統的管理規定，但對實施過程和驗收、轉化環節重視不夠，在實踐中也缺乏系統的管理辦法與措施。白波（２０１０）曾對國家實施的２０個計劃（或專項）涉及立項申報、過程管理、財務管理、結題總結及其他制度進行文件統計，其中立項申報的規章制度占項目總規章制度份額的２９．６％，過程管理占１１．２％，財務管理占１２．１％，結題占１４．７％，其他占３２．５％，重視立項申報得到充分體現［１］。這導致現實中出現“只要爭取到科研項目就萬事大吉”的情況，項目申請下來后項目負責人把資金和任務分派完，項目成員各行其是就可以了。項目實施過程中得不到有效的組織保障服務，項目實施缺乏有效的協同渠道和溝通機制，導致最后拼湊交差，科研成果質量較差。
二是項目開展的開放性與活力不夠。項目選題、立項、實施和評價基本都是在學科體系之內完成的，在宏觀上缺乏有效的多組織、跨學科合作平臺構建，科研合作與協同較少，科研活動分散化、小型化、個體化現象還較嚴重［２］。我們擁有很多學科和專業的科研隊伍，但目前人才與學科優勢仍然難以充分發揮，研究的開放性和活力有待加強。項目經費預算根據已有預算額度編制項目文本、項目實施要求根據時限進度進行、在項目經費使用上對研究人員經費實行嚴格額度限制，這些僵化的管理措施導致項目研究在激發研究活力上面臨很多問題。
三是項目評價標準重視知識生產的形式質量，忽略了知識生產的內在質量。當前，在進行項目評價時，一個好的項目判斷標準還停留在“進度、費用、成果”層面上。項目評估與驗收時，只要該項目是按照項目計劃書的時間期限開展項目工作、項目經費使用在預算明細之內、獲得同行認可的研究成果，這個項目就是一個成功完成的項目。在這種情況下，項目的成果創新性、成果能否應用于生產實踐中、成果能否帶來良好的經濟社會效益、項目經費投資者是否滿意等知識生產的內在質量標準沒有得到足夠體現。
四是社會問責機制不完善，項目成果轉化與應用不夠。政府資助科研項目所用經費來源于公共財政，公共財政經費來源于公民納稅。從邏輯上分析，受資助的項目應受公民或人民代表委員會監督，應對項目結果實行社會問責。但當前的項目立項、實施和驗收階段中監督、評估主體主要是立項單位、經費撥付單位、審計部門、專家，立項單位和專家負責對項目完成情況進行檢查與評估，經費撥付單位和審計部門負責對經費是否違規進行檢查與審計。目前，立項單位對科研成果的管理仍然停留在對科研成果的鑒定和評價上，產權保護和知識轉化意識不夠，科研成果的轉化程度低，政府對科研的扶持結果還只是把“錢”變“紙”，而不能把“紙”變“錢”，對整個項目投資的經濟與社會效益缺乏問責制度。
新模式下對科研項目管理改革的幾點思考
２１世紀以來，我國科研的勢頭日益強勁，科研項目無論是經費還是數量都呈幾何倍數增長，研究領域不斷擴大，合作的渠道和方式正由單一、分散、自由向團隊化、聯合攻關轉變，一大批建立在跨學科、跨單位基礎之上，對學科發展和中國社會變革具有重要意義的項目開始實施，知識生產模式已經發生轉變。科研管理是對科研活動全過程、全要素的管理，其目的是通過對科研人員和科研項目的管理優化科研環境、配置科研資源、提高科研實力和競爭力，更好地服務社會經濟發展［３］。科研管理水平的高低，直接影響到科研人員從事科學研究的積極性，從而決定科研水平、效率和發展前景。在知識生產模式發生轉變的背景下，科研管理者不能再用基于傳統知識生產模式的管理模式去管理科研項目，而應轉變思維方式和管理理念，建立一套切合新的知識生產模式的科研管理模式，促進科研創新。
一是在宏觀規劃層面打破學科封閉體系，搭建跨學科、跨單位協同創新平臺。近年來，隨著全球化進程進一步加快和市場競爭白熱化，科研合作與協同日益重要，跨學科或是產學研結合的項目無論在數量上還是在投資經費數額上都是逐年呈增多趨勢。科研活動是一種表現出不確定性、風險性、復雜性的人類活動，大量的實證研究證明了科研合作與協同的合理性［４］，科研合作與協同可以在更大范圍內獲取互補性資源，更好地降低研發風險，涌現創新性成果。科研合作與協同是未來發展趨勢，但在現實環境中，由于學科壁壘和組織利益分化，實現有效的科研合作與協同非常困難，需要科研項目管理單位在宏觀層面實施規劃與協調，在經費投入、利益分配、知識產權保護、成果管理與評價等方面出臺更具體、可操作性更強的法規政策，從制度層面真正搭建起跨學科、跨單位協同創新平臺。
二是完善管理制度，對項目實施過程進行科學管理。科學的管理體系是科研項目取得成功的重要因素，科研項目的完成需要投入人力、資金、技術，投入與產出之間是復雜的非線性關系，投入多并不意味著收益好，只有對各種資源進行有效管理，科研項目才能取得成功。在現有科研管理模式中，重視項目立項階段管理，而項目實施過程易受到忽視。實施過程是承接立項與驗收的中間環節，是獲取科研成果的途徑，直接影響科研成果的質量與效果。有效的過程管理是降低科研風險、提高科研項目績效、控制科研成果質量的關鍵一環。科研管理部門應針對薄弱環節，盡快總結研究項目實施過程中涉及的管理范圍，充分考慮不斷變化的實踐需求和科研活動的實際需要，出臺相應規章制度，避免過程管理“黑箱”出現。
三是強調引導與服務能力，提高項目承擔單位組織保障力度。在當前的立項申報和評審過程中，在評審申請人單位的組織保障措施、經費使用監管方面有待加強。由于缺少有效的組織保障，科研項目易成“作坊式”的知識加工活動。項目承擔單位應建立全方位的科研咨詢服務體系為科研人員提供項目申報、項目實施、預算執行、結題驗收、成果保護及推廣應用方面的法律法規、政策規定咨詢服務。開展科研項目不僅是知識和技術的生產過程，而且也是人、財、物的管理過程，這要求項目負責人既要有學術方面的素質，也要有管理方面的經驗。項目承擔單位應開展專業的培訓活動，促使項目負責人具備擔任負責人的能力和水平。在開展培訓活動的同時，項目承擔單位也可設立科研秘書或職業經理人制度，為本單位的科研項目高效運行提供切實的幫助。另外，針對項目負責人，項目承擔單位應建立科研信息數據庫，建立涵蓋項目、人員、設備、經費等檔案信息的共享與管理機制，便于資源整合和協同創新。
四是完善風險投資機制，促進成果轉化應用。風險投資是發達國家實現高新技術產業化的重要手段，它能夠降低單個組織轉化資金壓力和轉化風險，加速政府投資科技成果的孵化出殼。首先，在目前國家資金整體投入不足的情況下，建立起國家投入引導，企業投入為主，外資、個人和社會各界共同參與的風險投資機制，是加速政府投資科技成果轉化的必然選擇。［５］其次，應加快建立科研項目成果信息數據庫，搭建產學研之間信息交流平臺，促進科學交流和成果轉化。最后，科研成果轉化應落實市場機制，研究、生產、管理分別走專業化道路，同時保障各方合理利益，促使產學研合作發展形成長期穩定合作伙伴關系。
科研項目管理是集成科學技術創新及推廣應用的重要環節，對于推動科研與經濟社會發展結合，實現產業升級、經濟結構調整和社會發展進步等具有不可替代的作用。科研項目管理水平直接關系著我國的科技創新能力，影響著我國國民總體科技水平和生產力水平。在知識生產模式發生轉變的背景和趨勢下，要形成具有國際競爭力的科技成果，迫切需要對傳統的科研項目管理進行調整，契合新模式樹立科學的科研項目管理理念和建立合理有效的管理體系。（作者：呂萍，單位：中國人民大學教育學院）
注釋：
①模式１，是指傳統的知識生產模式，是基于牛頓所確立的經典式子科學研究，以單一的學科研究為主，并依靠一套相對固定的學術規范，來確保其學術權威性．
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《北京教育》雜志
